全球通訊！立案調(diào)查！公司、董事長、實控人、董秘、財務總監(jiān)集體被罰

浩歐博涉嫌信息披露違法違規(guī)一事落下帷幕。

(資料圖片僅供參考)

浩歐博12月30日晚公告，公司收到江蘇證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書》，對浩歐博給予警告，并處100萬元罰款；對實際控制人之一、董事長、總經(jīng)理JOHN LI給予警告，并處150萬元罰款；對實際控制人之一陳濤處50萬元罰款；對副董事長、董事、董事會秘書、時任副總經(jīng)理王凱及財務總監(jiān)李翊給予警告，分別處30萬元罰款。

合計罰款360萬元

11月28日，浩歐博、JOHN LI、陳濤分別收到證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會決定對浩歐博、JOHN LI、陳濤立案調(diào)查。

12月30日，浩歐博及相關當事人收到江蘇證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書》。

經(jīng)查，蘇州外潤是浩歐博第二大股東，持有浩歐博12.26%股權。陳濤、JOHN LI、LI某是浩歐博實際控制人。其中，JOHN LI是浩歐博董事長、總經(jīng)理，陳濤是JOHN LI之兄，LI某為二人之母。根據(jù)規(guī)定，蘇州外潤、陳濤構成浩歐博的關聯(lián)人。

同時，浩歐博未按規(guī)定及時對關聯(lián)人非經(jīng)營性資金占用形成的關聯(lián)交易進行臨時公告。經(jīng)查，2021年7月23日，應實際控制人之一陳濤要求，經(jīng)實際控制人之一、公司董事長兼總經(jīng)理JOHN LI同意并組織實施，浩歐博及子公司蘇州浩歐博生物醫(yī)藥銷售有限公司向蘇州外潤劃撥資金共計1700萬元，用于補充代扣代繳陳濤前期轉(zhuǎn)讓其通過蘇州外潤間接持有的浩歐博股權產(chǎn)生的個人所得稅。JOHN LI、公司副總經(jīng)理兼董秘王凱、公司財務總監(jiān)李翊在相關付款審批單上簽字。

2021年7月28日至7月30日，上述資金全部歸還。陳濤另通過蘇州外潤支付0.96萬元利息。上述關聯(lián)人非經(jīng)營性資金占用情況，公司未履行審議程序、未及時進行臨時公告，而是直至2022年2月19日才予以披露。

江蘇證監(jiān)局認為，上述關聯(lián)人非經(jīng)營性資金占用構成關聯(lián)交易，屬于《證券法》規(guī)定的應當及時披露的重大事件，但公司未按規(guī)定及時進行臨時公告，違反了有關規(guī)定。

JOHN LI作為浩歐博董事長、總經(jīng)理，全面負責公司經(jīng)營管理和信息披露事務，未能保證浩歐博及時履行信息披露義務，違反了《證券法》規(guī)定，是浩歐博信息披露違法行為直接負責的主管人員；副總經(jīng)理兼董秘王凱、財務總監(jiān)李翊知悉并參與資金占用的付款審批過程，未能做到勤勉盡責，保證浩歐博及時履行信息披露義務，違反了《證券法》規(guī)定，是浩歐博信息披露違法行為的其他直接責任人員。

JOHN LI、陳濤作為浩歐博實際控制人，是資金占用事項的決策者，并由JOHN LI具體組織實施，二人行為構成《證券法》所述的組織、指使上市公司信息披露違法的情形。

江蘇證監(jiān)局決定，對浩歐博給予警告，并處100萬元罰款；對JOHN LI給予警告，并處150萬元罰款；對陳濤處50萬元罰款；對王凱、李翊給予警告，并分別處30萬元罰款。

前三季度凈利潤下降四成

浩歐博所處行業(yè)為生物醫(yī)藥制造業(yè)中的體外診斷行業(yè)，專業(yè)從事體外診斷試劑的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。

2021年1月，公司在科創(chuàng)板上市。2021年3月，公司股價曾一度沖上101.25元/股，此后開始下跌。截至12月30日收盤，公司股價報33.52元/股，市值21.1億元。

前三季度，公司實現(xiàn)營業(yè)收入2.55億元，同比增長7.94%；實現(xiàn)歸母凈利潤4447.20萬元，同比下降40.51%。

浩歐博此前在接受機構調(diào)研時表示，在國內(nèi)過敏、自免檢測領域，公司主要競爭對手為進口品牌，與進口品牌相比，公司產(chǎn)品具有明顯的價格優(yōu)勢，有利于公司市場占有率的提升。

據(jù)浩歐博介紹，公司借助化學發(fā)光檢測技術積極參與國際自免檢測市場的開發(fā)和競爭，相關產(chǎn)品完成歐洲市場的準入并已與德國、西班牙、意大利等客戶簽訂合作協(xié)議，產(chǎn)品及儀器也陸續(xù)向部分相關客戶實現(xiàn)銷售。