當前訊息：堅決打擊“關鍵少數”違規行為 福鞍股份股東及高管遭紀律處分

(資料圖)

（實習生 何況記者 祁豆豆）8月8日，記者從上交所獲悉，針對遼寧福鞍重工股份有限公司（簡稱“福鞍股份（603315）”）控股股東福鞍控股有限公司（簡稱“福鞍控股”）權益變動違規行為、公司關聯交易和資金占用等違規行為，上交所分別對福鞍控股、福鞍股份、實際控制人呂世平，以及多個關聯方及高管給予公開譴責、通報批評等紀律處分決定。

公司控股股東福鞍控股的違規行為主要是，持股比例變動達5%未及時披露權益變動報告書。經查明，2021年9月8日，福鞍控股通過大宗交易減持238.95萬股公司股份，占公司總股本0.78%，結合前期的減持情況，累計變動比例達到5.39%。福鞍控股未在持股比例變動達5%時停止交易，并在2021年9月9日至9月30日間繼續發生減持行為，合計減持407萬股公司股份，占公司總股本的1.33%。經監管督促，福鞍控股于2021年12月16日披露簡式權益變動報告書。

同時，公司存在關聯交易未按規定履行決策程序和披露義務的違規行為。2020年，福鞍股份與鞍山韓湖機械金屬有限公司等4家公司發生采購、銷售業務合計金額約1.02億元，占公司2019年經審計凈資產的7.66%，已達到以股東大會審議并以臨時公告形式對外披露的標準。但公司前期未將上述4家公司作為關聯方進行列示，上述交易也未按照關聯交易的規定要求，未及時履行股東大會審議程序和信息披露義務。

此外，公司還存在關聯方非經營性占用上市公司資金違規行為。經查明，2020年1月2日，公司累計向鞍山鼎峰再生物資有限公司等5家公司支付預付款5000萬元，上述預付款項最終流向信泰熱力。2020年1月14日，上述5家供應商均將預付款退還公司。經行政監管措施認定，上述資金往來構成關聯方非經營性占用上市公司資金。同時，公司未在2020年年報中披露上述資金占用情況。

另據中國證監會遼寧監管局查明，福鞍股份還存在內部控制制度執行不到位、合同管理不規范、控股股東福鞍控股對公司生產經營任務、財務會計活動、工資薪金標準、招聘人員條件等事項作出具體部署致使公司獨立性不足等問題。

鑒于上述違規事實和情節，上交所對福鞍股份控股股東福鞍控股予以公開譴責；對福鞍股份及實際控制人呂世平、關聯方鞍山韓湖機械金屬有限公司、遼寧華圣模具有限公司、鞍山衡棟樹脂固化劑有限公司、北京沃爾德沃克科技有限公司、鞍山信泰熱力有限公司及公司時任董事長穆建華、總經理石鵬、財務總監李靜、董事會秘書秦帥予以通報批評。