當(dāng)前熱訊：觸碰紅線！官員伙同妻子內(nèi)幕交易被罰

證監(jiān)會(huì)近期公布的3份行政處罰決定書(shū)均指向內(nèi)幕交易“三峽水利（600116）”行為。

其中，時(shí)任水利部綜合事業(yè)局副局長(zhǎng)的滕某軍，因工作原因，接觸到三峽水利發(fā)布的重組方案等內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，滕某軍與妻子加杠桿交易“三峽水利”，被認(rèn)定為內(nèi)幕交易。

(資料圖片)

最終，滕某軍內(nèi)幕交易被沒(méi)收違法所得52.73萬(wàn)元，并被處以105.46萬(wàn)元罰款。滕某軍之妻內(nèi)幕交易被沒(méi)收違法所得31.07萬(wàn)元，并處以62.15萬(wàn)元罰款。

還原內(nèi)幕信息形成過(guò)程

行政處罰決定書(shū)詳細(xì)披露了“三峽水利”內(nèi)幕信息形成的過(guò)程。

根據(jù)國(guó)家發(fā)改委批復(fù)的混改試點(diǎn)方案，中國(guó)長(zhǎng)江三峽集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“三峽集團(tuán)”)、中國(guó)長(zhǎng)江電力（600900）股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“長(zhǎng)江電力”)研究論證重慶長(zhǎng)電聯(lián)合能源有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“聯(lián)合能源”)、重慶兩江長(zhǎng)興電力有限公司(以下簡(jiǎn)稱“長(zhǎng)興電力”)上市的方案和路徑，推進(jìn)重慶配售電業(yè)務(wù)整體上市。

2018年9月12日，三峽集團(tuán)主要負(fù)責(zé)人帶隊(duì)拜訪水利部主要負(fù)責(zé)人等，協(xié)調(diào)重慶配售電整體上市事宜，匯報(bào)三峽水利重組事宜，水利部表示支持。會(huì)后，水利部要求水利部綜合事業(yè)局負(fù)責(zé)三峽集團(tuán)與水利部合作事宜。

2018年10月26日，三峽集團(tuán)副總經(jīng)理張某明帶領(lǐng)謝某、張某拜訪水利部，具體協(xié)調(diào)重慶配售電業(yè)務(wù)整體上市事宜，水利部綜合事業(yè)局主要負(fù)責(zé)人劉某杰參會(huì)。

2018年11月14日，長(zhǎng)興電力召開(kāi)第一屆董事會(huì)第十九次會(huì)議和2018年第十次臨時(shí)股東會(huì)，同意長(zhǎng)興電力參與聯(lián)合能源的重大資產(chǎn)重組。

2019年1月9日，張某明再次帶隊(duì)到水利部綜合事業(yè)局，與該局劉某杰、副局長(zhǎng)滕某軍、新華水利控股集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“新華水利”)董事長(zhǎng)葉某橋等就推動(dòng)重慶配售電業(yè)務(wù)整體上市等進(jìn)行溝通，雙方同意形成戰(zhàn)略合作框架協(xié)議。

2019年1月11日至1月14日，滕某軍、劉某杰先后對(duì)《關(guān)于引進(jìn)戰(zhàn)略投資者解決“兩廠”問(wèn)題的請(qǐng)示》作了批示。

2019年1月24日，水利部綜合事業(yè)局黨群辦公室向局黨委委員、相關(guān)部門、單位發(fā)出召開(kāi)黨委會(huì)議通知。2019年1月25日，水利部綜合事業(yè)局召開(kāi)黨委會(huì)，同意水利部綜合事業(yè)局與三峽集團(tuán)簽訂《戰(zhàn)略合作框架協(xié)議》，同意支持以三峽水利為平臺(tái)實(shí)施“四網(wǎng)融合”。劉某杰、滕某軍等參加了會(huì)議。

2019年3月4日，水利部綜合事業(yè)局與三峽集團(tuán)簽訂了戰(zhàn)略合作框架協(xié)議。2019年3月7日，三峽水利董辦的胡某將《關(guān)于建議啟動(dòng)重慶地方電網(wǎng)整體上市的函》傳真給葉某橋。

2019年3月8日，葉某橋向劉某杰、滕某軍做了匯報(bào)，電話告知陳某娟、張某平辦理停牌手續(xù)。

2019年3月9日，三峽水利披露籌劃重大資產(chǎn)重組的停牌公告。公司擬通過(guò)發(fā)行股份等方式購(gòu)買聯(lián)合能源控股權(quán)、長(zhǎng)興電力100%股權(quán)，同時(shí)擬向不超過(guò)10名特定投資者非公開(kāi)發(fā)行股份募集配套資金。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，三峽水利發(fā)布的重組方案在信息公開(kāi)前屬于內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成時(shí)間不晚于2019年1月9日，公開(kāi)于2019年3月9日。內(nèi)幕信息知情人員包括滕某軍等多人。

滕某軍買入“三峽水利”獲利52.73萬(wàn)元

2019年2月27日、28日，“滕某軍”證券信用賬戶通過(guò)融資方式買入“三峽水利”43.2萬(wàn)股，通過(guò)證券方式買入“三峽水利”9.28萬(wàn)股，合計(jì)買入52.48萬(wàn)股，成交金額481萬(wàn)元。2019年3月25日，滕某軍將其信用賬戶持有的“三峽水利”全部賣出，獲利52.73萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)指出，滕某軍是法定內(nèi)幕信息知情人，參加會(huì)議知悉了內(nèi)幕信息。滕某軍參加了2019年1月25日水利部綜合事業(yè)局召開(kāi)的黨委會(huì)。同年1月27日，滕某軍大量買入“三峽水利”，并在復(fù)牌當(dāng)日將買入的“三峽水利”全部賣出。交易時(shí)間與內(nèi)幕信息形成過(guò)程高度吻合，交易行為明顯異常。

最終，證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收滕某軍違法所得52.73萬(wàn)元，并處以105.46萬(wàn)元罰款。

滕某軍妻子辯稱：滕某軍未告訴內(nèi)幕信息

證監(jiān)會(huì)的另一份處罰決定書(shū)顯示，滕某軍妻子陳某麗也參與了內(nèi)幕交易“三峽水利”。

行政處罰決定書(shū)顯示，陳某麗與滕某軍為夫妻關(guān)系共同生活。滕某軍為內(nèi)幕信息知情人，其知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間不晚于2019年1月9日。

內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，“陳某麗”證券賬戶共計(jì)買入“三峽水利”16.93萬(wàn)股，成交金額142.19萬(wàn)元，賣出2.91萬(wàn)股，成交金額24.27萬(wàn)元。股票復(fù)牌后，其將內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買入的股份全部賣出，最終獲利31.07萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)最終決定沒(méi)收陳某麗違法所得31.07萬(wàn)元，并處以62.15萬(wàn)元罰款。

在聽(tīng)證過(guò)程中，陳某麗提出滕某軍未告訴當(dāng)事人內(nèi)幕信息等申辯意見(jiàn)等，請(qǐng)求免于處罰或減輕處罰，證監(jiān)會(huì)對(duì)陳某麗的陳述和申辯意見(jiàn)不予采納。

另一內(nèi)幕信息知情人被罰10萬(wàn)元

證監(jiān)會(huì)還披露了羅恩內(nèi)幕交易“三峽水利”行為。

2019年2月28日，聯(lián)合能源召開(kāi)股東會(huì)，對(duì)三峽水利實(shí)施重大資產(chǎn)重組進(jìn)行討論。與會(huì)股東就合作前景、收購(gòu)條件、交易協(xié)議主要條款等基本達(dá)成共識(shí)。劉某(西藏源翰授權(quán)代表)、石某偉等參加了會(huì)議。

自2019年2月28日至3月10日，聯(lián)合能源及長(zhǎng)興電力的15家股東單位分別召開(kāi)相關(guān)決策會(huì)議，討論并同意簽署重組意向書(shū)，羅恩等參加了相關(guān)會(huì)議。

公開(kāi)資料顯示，重慶市東升鋁業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱東升鋁業(yè))系聯(lián)合能源法人股東之一，其法定代表人為周某勇，羅恩為東升鋁業(yè)董事。2019年3月1日，東升鋁業(yè)召開(kāi)臨時(shí)董事會(huì)，審議并同意東升鋁業(yè)與三峽水利簽署《附生效條件的發(fā)行股份及/或定向可轉(zhuǎn)換公司債券及/或支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)框架協(xié)議》，同意將其持有的聯(lián)合能源3.13%股份出讓給三峽水利，羅恩作為董事參加此次會(huì)議并在會(huì)議決議上簽字，知悉了內(nèi)幕信息，為內(nèi)幕信息知情人。其知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間不晚于2019年3月1日。

2019年3月1日至3月8日，羅恩使用其證券賬戶累計(jì)買入“三峽水利”461200股，成交金額4491181元，期間賣出“三峽水利”10萬(wàn)股，成交金額1053001元。截至2020年10月16日，“羅恩”證券賬戶將2019年3月1日至3月8日累計(jì)買入的“三峽水利”461200股全部賣出，虧損147308.15元。

證監(jiān)會(huì)最終決定對(duì)羅恩處以10萬(wàn)元罰款。